香港证监会第1类牌照，即“证券交易”牌照，适用于在香港经营证券买卖、证券交易安排、股票及债券经纪、基金分销等受规管业务的企业。

获牌后，企业可在核准业务范围及牌照条件内开展证券交易相关服务；如涉及保证金融资、交易所参与者资格、虚拟资产或持有客户资产，还需满足相应的附加监管要求。

合规交易：依法开展证券交易及交易安排业务。

基金分销：可在核准范围内分销证券及基金产品。

市场认可：提升金融机构及专业投资者合作基础。

业务延伸：可根据模式衔接第4类及第9类业务。

1. 设立香港公司或登记合资格的非香港公司；

2. 每类受规管活动至少配备2名负责人员，其中至少1名为执行董事；

3. 股东、董事、负责人员及管理层须符合适当人选要求；

4. 建立业务计划、内部控制、反洗钱、客户资产及风险管理制度；

5. 具备真实香港办公场所及持续运营能力；

6. 标准第1类业务一般须维持500万港元实缴股本及300万港元速动资金；

7. 如提供证券保证金融资，一般须维持1,000万港元实缴股本及300万港元速动资金。

业务评估 → 牌照范围确认 → 公司及RO配置 → 资本与办公室落实 → 合规文件编制 → WINGS提交 → 监管问询与面谈 → 条件落实 → 正式发牌